未就营业部的风险隐患向公司合规负责人报告并参与其中 长江证券一营业部合规人员收警示函
[知识] 时间：2025-07-09 09:15:13 来源：好景不长网 作者：百科 点击：187次
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来源：江苏证监局
江苏证监局关于对何旸采取出具警示函行政监管措施的人报人决定
何旸：
经查，你作为盐城世纪大道营业部合规人员，中长未就营业部的江证风险隐患向公司合规负责人报告并参与其中，不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条的券营规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的收警示函规定，我局决定对你采取出具警示函的未营行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。业部业部
如果对本监督管理措施不服，险隐可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，患向合规合规也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
江苏证监局
2022年7月5日
(责任编辑：热点)
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